Exemples de missions :
Le client : souhait d’un CGP multi statuts réglementés d’étendre son agrément de CIF en PSI.
La mission : étude de faisabilité et réflexion sur les processus opérationnels, transformations et changements organisationnels et mise en place de la documentation et des procédures adéquats.
Valeur ajoutée : comparatif avantages et inconvénients du nouveau statut réglementaire cible. Constitution rapide d’un dossier d’agrément PSI et accompagnement devant l’autorité de tutelle compétente.
Le client : préparation d’un CGP à un contrôle d’association professionnelle CIF.
La mission : simulation du contrôle et mise en œuvre des actions correctives préventives.
Valeur ajoutée : audit réglementaire du portefeuille clients, mise en conformité des documents liés aux conseils et procédures opérationnelles aux nouvelles exigences réglementaires (MIF 2, DDA, LAB-FT IV, RGPD, etc.).
Le client : formation d’un CGP à la lutte anti-blanchiment et financement du terrorisme vis-à-vis d’un fournisseur partenaire.
La mission : nécessité de réaliser cette formation afin d’obtenir l’attestation correspondante et de maintenir la relation commerciale avec un fournisseur partenaire et des codes d’accès à son portail.
Valeur ajoutée : acquisition et perfectionnement des connaissances à jour de la IVe directive LAB-FT et maintien de son accès après production de l’attestation auprès du fournisseur partenaire.